IPO网下投资者黑名单制度拟出八种情形将列入dd-【新闻】

IPO网下投资者黑名单制度拟出 八种情形将列入

证券业协会文件显示，中证协将建立首次公开发行股票（IPO）网下投资者黑名单制度。使用他人账户报价等符合8种情形的投资者将被列入黑名单，被列入黑名单的投资者，主承销商6个月内不得接受其参与询价和申购。

大智慧通讯社获悉，证券业协会为全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，配合《证券发行与承销管理办法》修订实施，起草了关于修订《首次公开发行股票承销业务规范》的决定和《首次公开发行股票承销业务规范（2014修订版征求意见稿）》，并于3月24日向各证券公司下发文件公开征求意见。

征求意见稿显示，中证协将建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。网下投资者在参与询价时存在下列情形的，主承销商应在发行结果公告中披露并同时报告协会：（一）使用他人账户报价；（二）投资者之间协商报价；（三）同一投资者使用多个账户报价；（四）与发行人或承销商串通报价；（五）无真实申购意图进行人情报价；（六）故意压低或抬高价格；（七）提供有效报价但未参与申购；（八）其他不独立、不客观、不诚信的情形。

文件还规定， “收到报告后5个工作日内，协会将其列入首次公开发行股票网下投资者黑名单（以下简称“黑名单”），并在中国证券业协会网站上公布。”“网下投资者在被列入黑名单6个月内，主承销商不得接受其参与询价和申购。”

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